課程大綱 ：

第一章：從幾個基金銷售法院判例看起

1、風險承受能力評級結(jié)果能真實反映客戶風險承受能力嗎？

2、客戶在《風險提示確認書》上簽字就代表銀行已履行告知義務了嗎？

3、銀行員工代抄寫《風險提示確認書》一定不合規(guī)嗎？

第二章：投資者適當性

1、為了合規(guī)，哪些客戶的基本信息是必須掌握的？

2、產(chǎn)品和服務的風險等級怎么劃分？

3、什么情況下專業(yè)投資者與普通投資者實現(xiàn)相互轉(zhuǎn)化？

4、必須向普通投資者告知的信息有哪些？

5、客戶主動要求購買高風險產(chǎn)品該怎么辦？

6、代銷產(chǎn)品如何向投資者履行適當性義務？

第三章：基金宣傳推薦材料

1、宣傳材料對過往業(yè)績的表述有哪些注意事項？

2、宣傳材料上哪些語言不能用？

第四章：互聯(lián)網(wǎng)平臺引流性

1、如何合規(guī)進行互聯(lián)網(wǎng)金融營銷？

課程要點 ：

1. 三個實際基金銷售案例，代銷機構（銀行）二勝一負；

2. 代銷基金時的正確姿勢，如何更好的履行適當性義務；

3. 監(jiān)管機構對基金宣傳資料的規(guī)定及注意事項；

4. 通過“互聯(lián)網(wǎng)”來引流和銷售的合規(guī)性分析。

⊙ 報 名 說 明 ：

1. 持證人：

需用綁定金庫網(wǎng)賬號的手機號進行報名；

2. 參與方式：

① 符合條件前50位報名的學員可獲2學時（全程觀看并成功簽到3次），每位持證人每周最多申報一場；

② 50名以上報名學員可通過做任務方式（備注）獲得更多學時；

備注 1 ：做任務方式：登錄金庫網(wǎng)，進入【 個人中心 】—【 任務中心 】，即可領取并參與任務，具體規(guī)則詳見任務中心哦。

備注 2 ：任務中心共包含2種任務方式：“ 好友助力 ” 和 “ 三堂課 ”，同一場活動只可領取其中的一種任務。在一個報告期內(nèi)，每種任務最多分別可獲得14學時獎勵（ 每種任務累計完成七場，超出后不再獲得學時 ）。每種任務均已獲得14學時的用戶，仍可通過參與任務繼續(xù)獲取免費參與活動的機會。

3. 添加金庫網(wǎng)官方微信：jinkuwang2007，參與更多活動，有機會獲得學時。