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馬建新

客戶盡職調(diào)查方法與實(shí)踐

2022-06-09 19:00 | 北京市

Live Start:2022-06-09 19:00
活動詳情

⊙ 課 程 大 綱 :

______________________________________________________________

 

第一章、了解您的客戶及了解您客戶的客戶

 

1、遵循“了解您的客戶”及“了解您客戶的客戶”的原則

2、對不同風(fēng)險的客戶、業(yè)務(wù)關(guān)系活交易,采取不同的控制措施

3、對企業(yè)及企業(yè)的客戶開展收益所有人/實(shí)際控制人的識別

4、對企業(yè)客戶開展全周期的持續(xù)識別,構(gòu)建以客戶為基本單位的交易檢測體系

 

............................................................................................................................

 

第二章、了解您客戶的業(yè)務(wù)

 

1、業(yè)務(wù)盡職調(diào)查措施

2、業(yè)務(wù)場景中的審查重點(diǎn)

 

............................................................................................................................

 

第三章、客戶盡職調(diào)查監(jiān)管政策及措施

 

1、客戶禁止調(diào)查監(jiān)管政策

2、客戶盡職調(diào)查的問題及后果

3、客戶盡職調(diào)查的方法和措施

 

⊙ 課 程 要 點(diǎn) :

_____________________________________________________________

 

1、了解您的客戶(KYC),以及了解您客戶的客戶(KYCC)

2、了解您客戶的業(yè)務(wù)

3、客戶盡職調(diào)查(Customer Due Diligence,CDD)監(jiān)管政策及措施

 
活動說明

⊙ 報 名 說 明 :

1、持證人:

需用綁定金庫網(wǎng)賬號的手機(jī)號進(jìn)行報名;

2、參與方式:

① 符合條件前50位報名的學(xué)員可獲2學(xué)時(全程觀看并成功簽到3次),每位持證人每周最多申報一場;

② 50名以上報名學(xué)員可通過做任務(wù)方式(備注)獲得更多學(xué)時;

做任務(wù)方式:登錄金庫網(wǎng),進(jìn)入【 個人中心 】—【 任務(wù)中心 】,即可領(lǐng)取并參與任務(wù),具體規(guī)則詳見任務(wù)中心哦。

3、添加金庫網(wǎng)官方微信:jinkuhuodongzhushou,參與更多活動,有機(jī)會獲得學(xué)時。

4、符合獲取學(xué)時要求的學(xué)員,學(xué)時在每周五下午5點(diǎn)增加到您的金庫網(wǎng)學(xué)時庫中,請自行在未申報列表里手動申報學(xué)時。

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主講嘉賓

馬建新

馬建新先生是道瓊斯公司中國區(qū)風(fēng)險合規(guī)總監(jiān)、全國企業(yè)合規(guī)專家委員會研究會成員。

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