
歷史搜索
⊙ 課 程 大 綱 :
______________________________________________________________
第一章、了解您的客戶及了解您客戶的客戶
1、遵循“了解您的客戶”及“了解您客戶的客戶”的原則
2、對不同風(fēng)險的客戶、業(yè)務(wù)關(guān)系活交易,采取不同的控制措施
3、對企業(yè)及企業(yè)的客戶開展收益所有人/實(shí)際控制人的識別
4、對企業(yè)客戶開展全周期的持續(xù)識別,構(gòu)建以客戶為基本單位的交易檢測體系
............................................................................................................................
第二章、了解您客戶的業(yè)務(wù)
1、業(yè)務(wù)盡職調(diào)查措施
2、業(yè)務(wù)場景中的審查重點(diǎn)
............................................................................................................................
第三章、客戶盡職調(diào)查監(jiān)管政策及措施
1、客戶禁止調(diào)查監(jiān)管政策
2、客戶盡職調(diào)查的問題及后果
3、客戶盡職調(diào)查的方法和措施
⊙ 課 程 要 點(diǎn) :
_____________________________________________________________
1、了解您的客戶(KYC),以及了解您客戶的客戶(KYCC)
2、了解您客戶的業(yè)務(wù)
3、客戶盡職調(diào)查(Customer Due Diligence,CDD)監(jiān)管政策及措施
⊙ 報 名 說 明 :
1、持證人:
需用綁定金庫網(wǎng)賬號的手機(jī)號進(jìn)行報名;
2、參與方式:
① 符合條件前50位報名的學(xué)員可獲2學(xué)時(全程觀看并成功簽到3次),每位持證人每周最多申報一場;
② 50名以上報名學(xué)員可通過做任務(wù)方式(備注)獲得更多學(xué)時;
做任務(wù)方式:登錄金庫網(wǎng),進(jìn)入【 個人中心 】—【 任務(wù)中心 】,即可領(lǐng)取并參與任務(wù),具體規(guī)則詳見任務(wù)中心哦。
3、添加金庫網(wǎng)官方微信:jinkuhuodongzhushou,參與更多活動,有機(jī)會獲得學(xué)時。
4、符合獲取學(xué)時要求的學(xué)員,學(xué)時在每周五下午5點(diǎn)增加到您的金庫網(wǎng)學(xué)時庫中,請自行在未申報列表里手動申報學(xué)時。
微信掃一掃
更多問題,金庫網(wǎng)竭誠為您服務(wù)報名成功
微信掃碼關(guān)注金庫網(wǎng)服務(wù)號,獲取更多活動信息。
免費(fèi)額度已搶光
您還可以通過以下方式參與本場活動
購買后即可報名成功
尊敬的會員:
歡迎回到金庫網(wǎng)這一全國理財師的網(wǎng)上家園。2021年11月10日,您加入了金庫網(wǎng)的會員大家庭,獲得了上千門精彩好課的暢學(xué)權(quán)益,并享有直播課免費(fèi)參加的特權(quán)。