⊙ 課 程 大 綱 ：

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第一章、了解您的客戶及了解您客戶的客戶

1、遵循“了解您的客戶”及“了解您客戶的客戶”的原則

2、對不同風(fēng)險的客戶、業(yè)務(wù)關(guān)系活交易，采取不同的控制措施

3、對企業(yè)及企業(yè)的客戶開展收益所有人/實(shí)際控制人的識別

4、對企業(yè)客戶開展全周期的持續(xù)識別，構(gòu)建以客戶為基本單位的交易檢測體系

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第二章、了解您客戶的業(yè)務(wù)

1、業(yè)務(wù)盡職調(diào)查措施

2、業(yè)務(wù)場景中的審查重點(diǎn)

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第三章、客戶盡職調(diào)查監(jiān)管政策及措施

1、客戶禁止調(diào)查監(jiān)管政策

2、客戶盡職調(diào)查的問題及后果

3、客戶盡職調(diào)查的方法和措施

⊙ 課 程 要 點(diǎn) ：

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1、了解您的客戶（KYC），以及了解您客戶的客戶（KYCC）

2、了解您客戶的業(yè)務(wù)

3、客戶盡職調(diào)查（Customer Due Diligence,CDD）監(jiān)管政策及措施

⊙ 報 名 說 明 ：

1、持證人：

需用綁定金庫網(wǎng)賬號的手機(jī)號進(jìn)行報名；

2、參與方式：

① 符合條件前50位報名的學(xué)員可獲2學(xué)時（全程觀看并成功簽到3次），每位持證人每周最多申報一場；

② 50名以上報名學(xué)員可通過做任務(wù)方式（備注）獲得更多學(xué)時；

做任務(wù)方式：登錄金庫網(wǎng)，進(jìn)入【 個人中心 】—【 任務(wù)中心 】，即可領(lǐng)取并參與任務(wù)，具體規(guī)則詳見任務(wù)中心哦。

3、添加金庫網(wǎng)官方微信：jinkuhuodongzhushou，參與更多活動，有機(jī)會獲得學(xué)時。

4、符合獲取學(xué)時要求的學(xué)員，學(xué)時在每周五下午5點(diǎn)增加到您的金庫網(wǎng)學(xué)時庫中，請自行在未申報列表里手動申報學(xué)時。