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卜范濤

商業(yè)銀行理財(cái)產(chǎn)品銷售法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理

2023-12-21 19:00 | 北京市

Live Start:2023-12-21 19:00
活動(dòng)詳情

⊙ 課 程 大 綱 :

第一章、商業(yè)銀行理財(cái)產(chǎn)品銷售基本知識(shí)點(diǎn)
1.合格投資者定義和條件
2.理財(cái)產(chǎn)品投資者管理
 
第二章、銀行理財(cái)產(chǎn)品銷售的18項(xiàng)禁止性規(guī)定
1.理財(cái)產(chǎn)品銷售業(yè)務(wù)的禁止性活動(dòng)1
2.理財(cái)產(chǎn)品銷售業(yè)務(wù)的禁止性活動(dòng)2
3.理財(cái)產(chǎn)品銷售業(yè)務(wù)的禁止性活動(dòng)3
4.理財(cái)產(chǎn)品銷售業(yè)務(wù)的禁止性活動(dòng)4
 
第三章、商業(yè)銀行理財(cái)銷售的十大核心要求
1.投資者適當(dāng)性合規(guī)
2.銷售文本合規(guī)
3.產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)、客戶風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)合規(guī)
4.風(fēng)險(xiǎn)匹配合規(guī)
5.最終投資者穿透合規(guī)
6.銷售渠道合規(guī)
7.雙錄(錄音錄像)合規(guī)
8.資料保管合規(guī)
9.投資者信息保密合規(guī)
10.銷售授權(quán)合規(guī)
 
第四章、商業(yè)銀行理財(cái)銷售中易發(fā)違規(guī)行為
1.理財(cái)銷售的文本誤區(qū)分析
2.理財(cái)銷售的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)分析
3.銀行理財(cái)銷售行為違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)分析
 
第五章、銀行及監(jiān)管部門理財(cái)銷售適當(dāng)性要求
1.銀行體系下的適當(dāng)性合規(guī)
2.證監(jiān)會(huì)體系下的適當(dāng)性合規(guī)
 
第六章、理財(cái)產(chǎn)品銷售中的消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)
1.消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)的政策法規(guī)匯總
2.金融消費(fèi)者的八項(xiàng)權(quán)利
3.案件反思及教訓(xùn)
4.金融機(jī)構(gòu)向金融消費(fèi)者披露信息的內(nèi)容
5.銀行在進(jìn)行營銷宣傳活動(dòng)時(shí)的禁止行為
6.收集個(gè)人信息時(shí)的授權(quán)同意
7.以通知、聲明、告示等方式作出禁止性規(guī)定的內(nèi)容
 
⊙ 課 程 要 點(diǎn) :
1.商業(yè)銀行理財(cái)銷售的十大核心要求
2.商業(yè)銀行理財(cái)銷售中易發(fā)違規(guī)行為
3.銀行及監(jiān)管部門理財(cái)銷售適當(dāng)性要求

 

活動(dòng)說明

⊙ 報(bào) 名 說 明 :

一、持證人:

需用綁定金庫網(wǎng)賬號(hào)的手機(jī)號(hào)進(jìn)行報(bào)名;

二、參與方式:

1.金庫網(wǎng)會(huì)員:

可直接報(bào)名直播活動(dòng),無需參與搶前50名和做好友任務(wù)方式;

VIP會(huì)員:全年免費(fèi)參加直播活動(dòng),報(bào)名成功并簽到3次以上,額外最多可獲得3學(xué)時(shí);

普通會(huì)員:免費(fèi)參加10場直播活動(dòng),報(bào)名成功并簽到3次以上,額外最多可獲得3學(xué)時(shí)。

2.免費(fèi)報(bào)名:

前50位報(bào)名:報(bào)名成功并簽到3次以上,可獲2學(xué)時(shí)每周最多可申報(bào)一場

好友任務(wù):50位以上報(bào)名學(xué)員可通過做好友任務(wù)方式(備注)獲得更多學(xué)時(shí);

備注1:做任務(wù)方式:登錄金庫網(wǎng),進(jìn)入【 個(gè)人中心 】—【 任務(wù)中心 】,即可領(lǐng)取并參與任務(wù)。

備注2:同一場活動(dòng)只可有一種報(bào)名方式。在一個(gè)報(bào)告期內(nèi),領(lǐng)取好友任務(wù)最多可獲得4學(xué)時(shí)(任務(wù)累計(jì)完成兩場,超出后不再獲得學(xué)時(shí))。

三、符合獲取學(xué)時(shí)要求的學(xué)員,學(xué)時(shí)在每周五17點(diǎn)增加到學(xué)時(shí)庫中,請自行在未申報(bào)列表里申報(bào)學(xué)時(shí)。

四、如有問題,可添加金庫網(wǎng)官方微信:jinkuhuodongzhushou,參與更多活動(dòng),有機(jī)會(huì)獲得學(xué)時(shí)。

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主講嘉賓

卜范濤

高級(jí)金融風(fēng)險(xiǎn)管理人才實(shí)訓(xùn)平臺(tái)首席風(fēng)險(xiǎn)專家,高級(jí)信用管理師。

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