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汪靈罡

風險管理進階:深度解析金融機構反洗錢與反恐融資(上)

2024-11-26 19:00 | 北京市

Live Start:2024-11-26 19:00
活動詳情

⊙ 課 程 大 綱 :

第一章、金融機構反洗錢義務從何而來
1.區別定義:洗錢與恐怖主義融資有何區別?
2.風險關聯:洗錢風險與上游犯罪有何關聯?
3.法律框架:反洗錢監管的法律框架是什么?
 
第二章、反洗錢反恐融資的公司治理
4.風險控制:什么是“風險為本”的控制方法?
5.管理責任:獨立的洗錢風險管理負責人職責是什么?
6.業務責任:董事會與業務條線的責任范圍如何界定?
7.部門責任:洗錢風險管理部門的責任范圍是什么?
 
第三章、反洗錢反恐融資的起點:與客戶建立業務關系
8.客戶定義:誰是“客戶”?
9.業務關系:什么是“業務關系”?
 
第四章、反洗錢反恐融資的重難點:客戶盡職調查
10.盡調步驟:客戶盡職調查包括哪些步驟?
11.盡調外包:如何進行“客戶盡職調查”的外包?
 
⊙ 課 程 要 點 :
1.金融機構反洗錢義務從何而來
2.反洗錢反恐融資的公司治理
3.反洗錢反恐融資的起點:與客戶建立業務關系
4.反洗錢反恐融資的重難點:客戶盡職調查

 

活動說明

⊙ 報 名 說 明 :

一、持證人:

需用綁定金庫網賬號的手機號進行報名;

二、參與方式:

1.金庫網會員:

可直接報名直播活動,無需搶前50名報名;

VIP會員:全年免費參加直播活動,報名成功并簽到3次以上,額外最多可獲得3學時;

普通會員:免費參加10場直播活動,報名成功并簽到3次以上,額外最多可獲得3學時。

2.免費報名:

前50位報名:報名成功并簽到3次以上,可獲2學時,每周最多可申報一場;

備注:同一場活動只可有一種報名方式。

三、符合獲取學時要求的學員,學時在每周三17點前增加到學時庫中,請自行在未申報列表里申報學時。

四、如有問題,可添加金庫網官方微信:jinkuhuodongzhushou。

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主講嘉賓

汪靈罡

上海國際經濟貿易仲裁委員,金誠同達律師事務所合伙人律師。

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