課程亮點

• 理財投資者的風險承受能力特點

• 理財產品的風險特點

• 理財服務中實踐“風險匹配”的技能

你將獲得

• 了解現階段理財投資者的風險承受能力特點

• 了解現階段銀行理財產品的風險特點

• 了解理財新規則對“賣者盡責”與“風險匹配”的具體要求

• 了解防止服務誤導的基本技能

課程內容

從2018年起，作為“資管新規”在銀行理財領域的配套文件，銀保監會先后發布施行了涉及理財業務、理財產品銷售和理財子公司的多則規定，稱為“銀行理財新規”，這不僅廢止了以往頒布施行的相關文件，更是開啟了銀行理財業務的新時期。

《銀行理財新規對金融從業人員的影響》以理財職業從業者在理財新規情勢下所面臨的挑戰與機遇為關切出發點，通過對理財業務合規風險的分析，提示了從事理財業務時應當注意的問題，并為理財從業人員適應新規則提供建議、應具有的素質和準備。

本課程共分上、中、下三講，本課程為第二講《理財合規風險識別》。

介紹現階段銀行理財投資者與理財產品的風險特點，作為理財從業人員如何做到對投資者和理財產品的風險識別，從哪些方面來提升自我服務技能以符合規范的要求，防止因發生“誤導”而承擔的法律責任。

適合人群

• 金融理財執證人

用戶評論

3條評論

精選評論

圣羅蘭 2020-06-30

不錯的課程，很推薦！不要猶豫，進來聽吧，不會后悔的。

小螃蟹 2020-06-28

老師講的確實很清晰，我一直都很想了解銀行主要合規風險點，如何加強對理財業務風險防控也是個大問題，不進行風險防控的話，對理財業務的影響是巨大的。但是感覺老師講的速度有一點點慢，如果再快一點就更適合我了，但總體來說，講得還是不錯的，這節課我也學到了很多內容。老師很棒。

貓小七 2020-06-28

太棒了這個課程，講了好多內容啊，記得最清楚的就是銀行的合規風險有哪些，不得不說合規風險真的挺多的，雖然不在銀行工作，但是這部分內容我還挺感興趣，我全程都沒走神，一直很專注的聽，謝謝老師的講解，很有用，希望能一直聽這個老師的課，我很喜歡這個老師的風格。

請在購買該課程后730天內完成學習

授課老師

劉東華