現行法律下的理財規定的變化 講師介紹

楊超

• 三善理財師事務所創始人

• CPB、AWP、總行優秀理財師

• 首批私人銀行理財經理

理財業務案例 課程亮點

1、對比總結：對比2005年理財業務暫行辦法，講解了現行法律下的理財規定變化。

2、舉例分析：線上理財云課堂也要堅守合規底線，宋文洲案在金融危機時的判決時的關鍵證據。

3、加深認知：理財市場的產品慢慢的不光是向基金業看齊，同時會向上市公司披露看齊，只要發生投資者相關的事都要做披露。

梳理高等法院指導意見 你將獲得

1、梳理要注意的點——不能誤導客戶，不能保本保收益；購買的產品與其風險承受能力相匹配。

2、高等法院指導意見劃重點——不具備金融類委托理財資質的其他非金融機構跟投資人簽訂的合同的法律效力是無效的。

商業銀行理財業務監督管理辦法及高等法院指導意見 課程內容

一、理財業務監督管理辦法及案例

線上理財云課堂也要堅守合規底線；宋文洲案在金融危機時的判決時的關鍵證據。

二、梳理高等法院指導意見

不能誤導客戶，不能保本保收益；購買的產品與其風險承受能力相匹配。

對于未經批準的境外機構，未取得經營資質的證券公司，不具備金融類委托理財資質的其他非金融機構，跟投資人簽訂的合同的法律效力是無效的。

對比2005年的理財業務暫行辦法，做了章節總結。

適合人群

證券信托從業人士：提升自己對產品合同的理解，借助合同更好實現產品銷售。

財富管理經理：認知理財合同的重要性，擴展專業知識來做好產品配置。

私銀客戶經理：學習理財合同，學習一個好用的理財產品銷售工具。

請在購買該課程后730天內完成學習

授課老師

楊超

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