講師介紹

汪 靈 罡

• 上海國(guó)際仲裁中心仲裁員

• 美國(guó)國(guó)際認(rèn)證反洗錢專家

• 歷任德意志銀行、摩根大通銀行、BlackRock基金資深合規(guī)官

課程亮點(diǎn)

通俗易懂：介紹了一些反洗錢的實(shí)踐，比如對(duì)外國(guó)政要、負(fù)面信息如何進(jìn)行身份識(shí)別。

邏輯嚴(yán)密：分析了建立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)體系的思路和考慮。

你將獲得

• 外國(guó)政要（PEP）和負(fù)面信息如何影響客戶身份識(shí)別

• 兩個(gè)可參考的數(shù)據(jù)庫(kù)

• 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)體系項(xiàng)目和構(gòu)建

• 互聯(lián)網(wǎng)金融的反洗錢規(guī)定

課程內(nèi)容

本節(jié)課程是一些反洗錢的實(shí)踐做法。

首先是對(duì)外國(guó)政要和負(fù)面信息，反洗錢如何看待和處理，這里介紹了兩個(gè)國(guó)際上普遍采用的數(shù)據(jù)庫(kù)，非常實(shí)用，另外還強(qiáng)調(diào)了具體實(shí)踐中可以參考一些其他的三方機(jī)構(gòu)來(lái)助力。

其次是銀行人士比較熟悉的大額和可疑交易的介紹。

接下來(lái)分析了如何建立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)體系，包括四個(gè)分項(xiàng)指標(biāo)是什么、詳細(xì)的子項(xiàng)、需關(guān)注的點(diǎn)等。

最后是互聯(lián)網(wǎng)金融的反洗錢，包括互金的屬性定義、監(jiān)管部門的監(jiān)管要求等。

適合人群

金融從業(yè)人員，特別是客戶人員、財(cái)務(wù)工作者：避免誤入洗錢分子的圈套。

普通人士：了解什么是反洗錢，了解什么是錯(cuò)的，不做錯(cuò)事。

銀行各條線客戶人員，互聯(lián)網(wǎng)金融機(jī)構(gòu)人員：你做的事情很具有技術(shù)性。