講師介紹

楊 功 鵬

• 青年政治學(xué)院 法律碩士

• 執(zhí)業(yè)律師、前檢察官

• 近十年法律從業(yè)經(jīng)驗(yàn)

課程亮點(diǎn)

1. 逐層遞進(jìn)：分享國(guó)家（行業(yè)） - 企業(yè) - 個(gè)人三個(gè)層面的職業(yè)犯罪預(yù)防路徑。

2. 實(shí)戰(zhàn)導(dǎo)向：給出職務(wù)犯罪預(yù)防的實(shí)操建議，頗具實(shí)踐指導(dǎo)意義。

你將得到

1. 繪制路徑：提供職務(wù)犯罪的預(yù)防路徑。

2. 合規(guī)建設(shè)：分享合規(guī)文化管理的思路與策略。

3. 警示教育：引導(dǎo)學(xué)員強(qiáng)化合規(guī)意識(shí)，恪守職業(yè)操守。

課程內(nèi)容

本課程提供金融從業(yè)人員職務(wù)犯罪的四條預(yù)防路徑，從國(guó)家（行業(yè)）、企業(yè)、個(gè)人三個(gè)層面給出具體實(shí)施策略：

調(diào)整金融行業(yè)結(jié)構(gòu)，強(qiáng)化監(jiān)督管理功能：包括借鑒先進(jìn)國(guó)家經(jīng)驗(yàn)，加緊與國(guó)際接軌步伐；完善金融法規(guī)體系，壓縮權(quán)力尋租空間；推進(jìn)金融機(jī)構(gòu)改革，注意滿(mǎn)足中小企業(yè)和農(nóng)村資金需求。

強(qiáng)化操作風(fēng)險(xiǎn)管理，實(shí)現(xiàn)合規(guī)文化管理：包括積極展開(kāi)風(fēng)險(xiǎn)教育，有效管理操作風(fēng)險(xiǎn)；彌補(bǔ)現(xiàn)存制度漏洞，完善現(xiàn)代企業(yè)內(nèi)控制度；培育行業(yè)合規(guī)文化，謹(jǐn)防金融亞文化侵蝕。

加大社會(huì)控制力度，提高職務(wù)犯罪成本：包括完善金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的專(zhuān)業(yè)控制，加強(qiáng)通公檢法機(jī)關(guān)的溝通與聯(lián)系，重視新聞媒體及社會(huì)公眾的輿論。

金融從業(yè)人員職務(wù)犯罪的防范：基于預(yù)防職務(wù)犯罪，對(duì)金融行業(yè)領(lǐng)導(dǎo)抉擇、員工取舍提供建議。

適合人群

金融從業(yè)人員：預(yù)防職業(yè)犯罪，樹(shù)立合規(guī)意識(shí)，營(yíng)造合規(guī)文化。