講師介紹

劉 進 一

•  北京大學(xué)金融法博士

•  北京大成律師事務(wù)所合伙人

•  曾就職于中國銀行風(fēng)險管理部

•  擁有十余年金融法律領(lǐng)域?qū)崙?zhàn)經(jīng)驗

課程亮點

1、全案解析：以兩個業(yè)務(wù)案例為切入點，揭示其中的法律風(fēng)險管理要點。

2、實戰(zhàn)導(dǎo)向：以風(fēng)險管理策略為落腳點，給出切實可行的風(fēng)控建議。

你將獲得

1、深化認(rèn)知：深化開展票據(jù)轉(zhuǎn)讓資產(chǎn)、在線供應(yīng)鏈金融業(yè)務(wù)的風(fēng)險合規(guī)意識。

2、掌握方法：把握兩項典型業(yè)務(wù)的法律風(fēng)險點，掌握針對性風(fēng)險管理策略。

課程內(nèi)容

本課程以票據(jù)資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓項目、在線供應(yīng)鏈金融項目兩個真實案例為切入點，分析其中的法律風(fēng)險，提供相應(yīng)的風(fēng)險管理建議：

1、保理與票據(jù)聯(lián)姻項目案例：以一款票據(jù)資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓項目的理財產(chǎn)品為切入點，透過其產(chǎn)品交易結(jié)構(gòu)分析其法律風(fēng)險，并介紹了“先票據(jù)、后保理”和“先保理、后票據(jù)”兩個交易模式，進一步厘清該理財產(chǎn)品的銷售不合規(guī)等風(fēng)險隱患。

2、在線供應(yīng)鏈金融項目案例：介紹了某銀行線上供應(yīng)鏈金融交易結(jié)構(gòu)，提煉了該業(yè)務(wù)法律關(guān)系、服務(wù)方式、條款設(shè)計方面的亮點，并以業(yè)務(wù)流程為主線，提出相應(yīng)的風(fēng)險管理建議。

適合人群

銀行風(fēng)險管理人員：掌握保理票據(jù)聯(lián)姻與在線供應(yīng)鏈金融風(fēng)險管理策略。

銀行對公客戶經(jīng)理：把握保理票據(jù)聯(lián)姻與在線供應(yīng)鏈金融合規(guī)展業(yè)要點。

銀行理財經(jīng)理/投資顧問：掌握票據(jù)資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓項目合規(guī)要點，拓寬知識邊界。

保理行業(yè)從業(yè)人員：透過真實案例，掌握典型業(yè)務(wù)合規(guī)管理策略。