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首頁 風險合規 從幾個基金銷售法院判例看起

從幾個基金銷售法院判例看起

價格： ¥25
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講師介紹

汪 靈 罡

• 律師

• 上海國際仲裁中心仲裁員

• 歷任德意志銀行、摩根大通銀行、BlackRock基金資深合規官

 

課程亮點

1、通俗易懂：從案例講起，以案說法，語言簡介，通俗易懂，不枯燥。

2、緊貼實踐：三案例距離聽眾很近，講解后感到法律也并非很難理解。

 

你將獲得

1、司法部門對銷售中違規的態度和觀點。

2、九民紀要等相關規定。

 

課程內容

1、課程背景。

2、案例一：風險承受能力評級結果能真實反映客戶風險承受能力嗎？

3、案例二：客戶在《風險提示確認書》上簽字就代表銀行已履行告知義務了嗎？

4、案例三：銀行員工代寫《風險提示確認書》一定不合規嗎？

5、什么是賣者盡責，買者自負？

 

適合人群

• 銀行從業人員

• 基金從業人員

• 證券從業人員

• 財富公司從業人員

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